年内至少19家投顾公司遭禁新重罚 违规行为频现引发监管加力

年内至少19家投顾公司遭禁新重罚 违规行为频现引发监管加力

林坤煜 2025-01-05 简单报 607 次浏览 0个评论
最近,一家投顾公司因违规行为被监管机构采取了暂停新增客户的处罚。今年1月,安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户6个月的措施。违规行为包括内部控制执行不到位、营销推广活动存在夸大误导性表述以及未进行资质登记的人员

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